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香港1号牌照办理条件和流程_香港证券交易牌照

金融牌照顾问

香港金融牌照和内地金融牌照的区别其实不是非常大,但是香港金融牌照的分类非常好,按照功能分为1到10号。像我们内地的券商,在香港想要做券商的话,就要办理香港1号牌照,也就是我们所熟悉的香港证券交易牌照。今天我们重点说说香港1号牌照办理条件和流程。

实际上,由于不同类型的香港金融牌照的功能不一样,所以在申请牌照的时候,就会对高级管理人员提出比较高的

要求

。香港证监会(SFC)是香港众多金融牌照的审批部门,对1号牌照提出的

要求

是持牌负责人不能够低于两名,其中一名类似于内地的风控角色。

证监会在香港1号牌照办理条件和流程中允许风控可以身兼多个牌照的风控职位,因此一个公司想要将1、4、9号牌照办理下来,其实也就需要三名负责人就可以了。 证监会在相关的办理细则上面没有非常具体的

要求

,但是实际上办理香港1号牌照还是有很多需要注意的。

比如注册下来的香港公司注册资本好不要低于500万港币,这样在接受证监会审批的时候会比较简单一些,同时也利于后面办理相应的工作签证。500万港币一开始是需要实缴的,但是在香港1号牌照

办理流程

完成之后,其实可以取出部分,账户余额保持有360万港币就可以了。

申请香港1号牌照的时候,所有资金来源需要是自有的资金,因此

要求

股东需要出具上一年的银行账户流水等等证明材料。

申请流程

中,还需要提供公司主体与商业机构签订的合同,数量不能低于三份,其中租赁合同可以作为一项。 由于香港1号牌照办理条件还是比较高的,

申请流程

也有一定的复杂性。

建议想要更加深入的客户,可以直接来电联系了解清楚。 是国内大的香港金融牌照办理及转让服务机构,同时在香港设有办事处。我们不仅非常熟悉证监会的办事流程,同时手头上也有多个类型的1、4、9等香港金融牌照可供转让。建议有需要办理或者收购香港金融牌照的客户,可以直接来电和我们进行沟通了解清楚。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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