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香港1号牌照收购

金融牌照顾问

和大陆一样,在香港要想从事金融证券类的行业,企业或者个人需要具有香港证监会发放的金融牌照,香港方面为了更好的进行监管,

要求

从事相关金融活动的单位需要根据具体经营类目申请12类受规管资格牌照中的其中一种,香港1号牌照收购日前渐成趋势,不无原因。

香港1号牌是从事证券交易的个人和企业所要持有的一项资质,在诸多类牌照中,个人持牌数量在2016年9月达到26125个,占比较大,而持牌机构则有1093个。每种牌照所批准的经营范围是不同的,香港1号牌照收购的单位就能够为投资人提供买卖股票及股票期权、买卖债券、买入沽出互惠基金和信托基金等服务。

考虑到香港证监会严格的审批环节,严苛的

申请条件

,香港1号牌照收购成了单位开展证券交易相关业务的主要渠道,香港1号牌照收购,相当于是获取了受规管活动的一块敲门砖。直接新办一个券商牌照,需要符合相关部门的一系列

要求

要求

是在香港注册有公司,同时具备一定的财力去应对经营的风险。

香港1号牌照收购还是办理对负责人员的资质

要求

都是非常高的,就证券交易活动来说,须委托不少于两名的负责人员直接或时刻监督有关活动,一名以上的由证监会核准的执行董事,这类人才的资质认证经香港证监会规定的测试,但是目前企业在寻求这类人才上也是十分欠缺的。

联想控股的董事提及,有意向通过收购的方式持有券商牌照,来实现扩充金融领域,香港1号牌照收购已经受到诸多企业的青睐,依托香港这座国际金融中心为平台,内地企业将香港作为海外业务拓展的舞台,持牌人或单位应该遵守《证券及期货条例》及香港其他有关的条文,才能突出竞争

优势


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

本期文章编辑:

Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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