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香港1号牌申请案例分析

金融牌照顾问

香港是亚洲发展迅猛的国际金融中心,港股在股票市场中占比高、在国际市场有很大的影响力。不但能香港以基地进行全球投资的配置;香港的利息低,还可在外资卷商开户,配资利率更是低于2%。资金可以自由配到全球市场并且不受资本的管制。

从事相关金融业务的公司要想在香港进行证券交易,需要了解香港1号牌申请的流程并持有香港1号牌。香港1号牌申请数量是所有香港金融牌照中最多的,也是所有牌照中最常见的。

有很多香港1号牌申请办理成功的案例,详情专线如下图来看下面已申请并办理成功Q公司的案例:Q公司已把香港1号牌申请办理下来,且符合以下

要求

:a.注册成立一家公司(是在香港注册成立的公司、注册处注册的海外公司)。

b.公司架构须满足能够管理业务中可能面对的风险(拥有合适的业务架构、内部监控系统、合资格的人员)。c.负责人员至少有两名负责人,一名时刻监督有关业务,有一名是证监会

要求

下的执行董事并必须向证监会寻求核准。香港1号牌申请也满足了以下的资本

要求

:a.Q公司是核准的买卖商,有高于50万港元的流动资本

要求

b.Q公司提供了证券保证金融资已缴纳资本高达1000万港元,流动资本高达300万港元。c.Q公司除以上a、b两种之外的其他情况已缴纳资本大于500万港元,流动资本大于300万港元。Q公司的香港1号牌申请办理成功后一直很感谢我们跟金融行业内很多公司赞扬很靠谱,一整套的服务都让人放心和省心。

不仅时时汇报办理进度,还有快速对接香港办理处的资源,办理时效性高。Q公司向行业内推荐了其他公司过来办理。是一家香港金融牌照专业办理公司,有11年的丰富经验;专业办理,有现成牌照转让,低于市场价;全程托管一站式服务。申请、办理详情联系。我们将竭诚并用心为您服务!


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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