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香港149号牌照办理,申请指导

金融牌照顾问

香港149牌照是在香港从事证券类活动所需要办理的牌照,在十大券商牌照中,香港149牌照的持有者数量以及需求都是占比较大的。不过每一号牌的用途不一样,申请人对这三类牌照的用途了解清楚,能更好的进行香港149号牌照办理工作的开展。

目前随着香港证监会监管趋严,香港149号牌照办理难点增多,能够成功申请的单位和个人,从某种程度来说是实力的体现。 香港149号牌照办理,我们先从香港1号牌照切入,香港1号牌照是证监会发放的可从事证券交易类活动的资质。有了它,申请人可以为个人提供股票或股票期权的买卖、经纪等帮助。

目前香港1号牌照是香港149号牌照办理中持有数量占首位的,截至去年9月为止,持有香港1号牌照的个人和单位总数达27218个。 而香港4号牌照,一般对香港1号牌照起到一个补充作用,它是充当证券投资指导的一个存在,具备香港4号牌照的单位等同具备了证券类的相关知识,利用证券知识储备为投资人提供证券意见。

香港4号牌照办理需要通过香港证监会的相关测试,通过后才能发放,单位不得出现故意误导投资人的行为,在香港149号牌照办理中,4号牌是持有个人数量多的一类。

现在受内地的私募管理基金追捧的当属香港9号牌照,属于资产管理类牌照,可以为个人提供资产管理类的服务,内地私募管理基金欲借助香港9号牌来吸纳国际投资者的资金流入,打通国际市场,目前我国成功办理香港9号牌的私募单位就包括景泰利丰资产、常春藤资产、天马资产等。

香港149号牌照办理申请的流程不比国内牌照申请简单。首先需要配备两名以上的香港持牌负责人,负责人需要有3到5年的资本市场业绩记录,并且要经过一系列的相关测试以及资格审查,对香港证监会方面的政策不很熟悉的申请人,考虑委托办理的也有不少。

,广东省内规模大的香港149号牌照办理专业机构,十年专注于香港金融牌照办理,长期香港业务往来,有大量专业的持牌人对接。为迎合投资者对快速开展业务的

要求

,现手中有香港1-9号金融牌照现牌在手,完成相应的变更工作即可,香港149号牌照办理难点分析欢迎与进一步沟通。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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