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香港1号牌申请办理条件和流程

金融牌照顾问

今年金融行业变化剧烈,众多内地公司争破头布局香港金融牌照。其中香港1号牌,也就是证券交易牌照成为了为抢手的香饽饽。内地银行,私募,保险,信托公司为了谋求布局国际金融资产,办理热情高涨。像卓信国际这样的大公司为了更快开展业务,甚至直接以并购的方式把149号牌照都拿全了。

今天我们除了分享香港1号牌申请办理的条件和流程,同时也根据各个成功申请案例深入去了解香港1号牌的申请难度和未来的市场需求。 香港1号牌属于香港10种受规管金融牌照的“1号人物”,香港1号牌主要的作用是:客户能够通过持有香港1号牌券商开立证券账户。

今年7月份,泰康正式完成了香港1号牌申请办理,这个香港金融牌照下来意味着泰康资产管理有限公司在布局更加多元化的国际金融资产,为客户提供更加健全的服务的道路上迈出了更加清楚的一步。 以下我们以问题的形式重点介绍香港1号牌申请办理的条件和流程: 1,内地公司能不能直接申请香港1号牌? 这是不可以的。

证监会(SFC)给出办理指南,以及根据我们的办理经验,申请香港1号牌需要成立香港公司,或者境外机构在香港注册处完成登记。我们从上海信托申请香港金融牌照的案例看看,上海信托在香港设立了全资子公司——上信香港,然后以上信香港为主体去香港4、9号牌照申请。

同样的,内地公司想要顺利完成香港1号牌申请,好还是在香港设立一家独立的子公司,这样操作会更加方便。 2,香港1号牌

申请条件

是什么?

我们上面说的在香港注册处完成注册是第一步,但是还有其它条件

要求

也是比较严格,包括

要求

在香港设立的公司要有良好的风控体系,要至少委派两名以上的负责人员对公司的经营活动进行监管。负责人的资格需要由证监会进行审核,审核通过之后才能完成香港1号牌申请办理。

负责人员好能够通过CFA、FRM、FCCA以及CPA等等专业考试,以上都是证监会承认的从业资格。 3,香港1号牌

申请流程

是什么?

香港金融行业监管体系在国际上排名是非常高的,因此在审核申请者办理资格上面会非常严格,虽然香港1号牌

申请流程

主要是向证监会提交申请材料,并就股东和负责人员的情况向证监会进行详细的汇报。

如果在财政状况偿付能力,人员学历或者从业资历,风控能力,信用背书上面出问题,那么很有可能将会导致香港1号牌申请的周期大大延长。 彭易经理,是中港两地大金融牌照办理服务商,十年资深办理经验,帮助500多家企业拿到了香港金融牌照。无论是办理或者是直接收购,彭易经理给出的报价都要低于同行价格8折。

在长期和证监会对接的过程中,彭易经理积累了大量的办理资源,针对没有负责人员,个人持牌人员,不知道如何注册香港公司,注册什么类型香港公司的客户。我们能够根据客户的具体情况定制一整套的办理方案。建议需要更加深入了解更多关于香港1号牌申请办理和收购的相关事宜,可以直接来电和我们进行沟通了解清楚。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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