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香港1号牌照办理_办理香港1号牌照

金融牌照顾问

香港1号牌照目前是所有香港券商牌照中持牌人数和单位数量最多的一类,截止至2016年9月,持牌机构和持牌个人分别为1093个和26125人。香港1号牌照办理需求大的原因,一方面也是由于可从事的业务范围比较宽泛,下面就对办理香港1号牌照的

优势

进行分析。

从客观角度出发,人们办理香港1号牌的目的无非是看重其可经营的业务,总的来说,香港1号牌照是从事证券交易的牌照,细分开来,可以为客户提供股票、股票期权以及债券买卖等经纪服务;为客户买入、沽出互惠基金及单位信托基金、配售及包销证券等都属于香港1号牌照办理可从事的业务范围。

————————办理香港1号牌照,香港证监会方面监管从严,对申请人的

要求

从缴足资本、负责人资质、公司、公司架构等方面展开。

香港1号牌照办理,申请者要在香港处注册设立公司,有实际地址;其次要有不低于500万元的实际到位资金和300万元以上的流动资产作为公司运营的保障;机构负责人员的胜任能力需要通过香港证监会方面的相关测试,最好是具备3年相关行业经验。

近年来,内地企业申请香港1号牌照办理的热情高涨,得益于沪港通和深港通证券机制的开通,内地企业想通过办理香港1号牌照打通国际市场,将证券交易发展至海外市场。

但是有一定难度,成功收入香港1号牌后,申请人还要在1个月内将公司的财政年度终结日期告知香港证监会,每个月还要定期向证监会呈交财政资源申报表,后续工作的完善对于公司的经营也至关重要。

————————如果有开展多类证券类型的企业,不可避免的要申请香港1-10号牌照,香港证监会对每类牌照的

要求

不同,申请难度不一。进一步了解香港1号牌照办理或是香港1-10号牌照办理的详情请咨询,我们将给到您一些综合性建议。,香港1号牌照办理指定站点,专业的驻港团队,掌握一手资讯。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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