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香港1号牌照办理流程_香港1号牌照申请条件

金融牌照顾问

香港市场对金融牌照的审批机制有别于内地,按照受规管的活动来说,香港共有12类牌照,而其中,香港1号牌照办理可谓是诸多类牌照中申领数量最多的,到2016年9月,个人持有的数量为26125个,而机构则拿到共1093个,远超于其他类金融证券牌照。

香港1号牌照办理数量增多与港股市场向好、深港通、沪港通等股票交易机制互通是有直接关系的。作为证券交易类型的牌照,香港1号牌照能够为投资者提供股票、股票期权、债券、互惠基金、投资基金等各类金融产品的买入与沽出等服务。

————————去年年底,金葵花资本旗下的中和瑞信顾问有限公司获得了香港证监会批复的香港1、4、9类金融牌照,完善了企业在香港金融市场的服务板块,为投资人士提供更全面综合性的服务,目前监管收紧,香港1号牌照

办理流程

申请条件

各方面都管理比较严格,持有香港牌照是企业实力的一种体现。

香港1号牌照

办理流程

需要向香港证监会报送与条件相符的申请材料,因为从事金融行业对相关经验人才的

要求

是非常高的,因此在申请过程中申请人或企业还会面临人才难觅的情况,香港证监会主要从企业的财政情况、人员的资质、信誉、财政稳定程度几个方面综合考虑,决定是否允以单位通过香港1号牌照办理的申请。

————————香港1号牌照

申请条件

:1)以香港公司或者海外法团的名义申请;2)相适应于公司规模的业务架构、人员和监控系统;3)符合证监会规定

要求

的负责人员,负责人员中应包含一名以上的时刻监督人员、执行董事。

对香港1号牌照

办理流程

申请条件

有了大概的了解后,就可以着手准备申请工作,但是如果为了快速开展业务,也不妨考虑通过收购的形式来进行。十年香港金融牌照代办、转让经验,整合多方资源,香港驻地人员,与窗口保持长期合作联系,拥有领先于行业的专业经验和速度,香港1号牌照

办理流程

、条件请致电彭易经理


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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