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香港1到9号牌照其中的作用都有哪些

金融牌照顾问

在香港如果您有金融相关的经验知识的话,您一定知道香港所有的金融活动都有相应的牌照进行相应的监管,而每个牌照的职能作用都不近相同,近比较受关注的6到8号牌照可以简单给大家介绍一下它们各自一些作用,根据港信通国际整理的资料可以简单分为这几种:6号牌:就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人,和《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见为《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。

主要是公司组织上市融资等机构参与的具体意见。7号牌:提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台8号牌:提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品以上就是港信通国际根据以往办理经验整理的一些资料,如果您想要申请香港金融牌照,那么可以咨询港信通国际为您提供专业的商务服务!

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港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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