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香港149号牌照券商

金融牌照顾问

港信通彭易Aaron说香港是重要的国际金融中心,也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。

下面对香港的9大牌照进行总结:香港九大牌照1号牌:证券交易1为客户提供股票及股票期权的买卖、经纪服务2为客户买卖债券3为客户买入、沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券2号牌:期货合约交易1为客户提供指数或商品期货的买卖2为客户提供指数或商品期货的经纪服务3为客户买入或沽出期货合约3号牌:杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖4号牌:就证券提供意见1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见2发出有关证券的研究报告或分析5号牌:就期货合约提供意见在申请办理149号牌照的时候我们一点都需要了解自己的业务需求,是否符合牌照的范围,很多牌照都需要与其他牌照组合使用才能有更大的业务发展范围,单个牌照的业务范围非常有限。

所以在申请香港149号牌照的时候可以咨询一下港信通国际在进行办理。相关产品:香港149号牌照券商


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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