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香港149号牌申请条件

金融牌照顾问

面对金融监管趋严、经济全球化的背景下,国内企业也在积极寻求海外投资,在近几年沪港通和深港通两个证券互通机制的开通下,证券板块逐渐活跃。香港149号牌照作为券商牌照中的三类,具备不同的证券功能,内地排队办理香港149牌照的现象也开始普遍。下面就香港149号牌照功能,香港149号牌照办理进行展开。

一、香港149号牌照办理是国内企业布局国际市场的举措,仍有不少人对香港149牌照的功能途径并不熟悉。香港1号牌照是证券交易公司申请的一类资质,由于涉及的业务范围比较广,是目前十类券商牌照中持有者较多的。

香港4号牌照,主要是就证券,为投资人提供有关证券的建设性意见,充当证券引导的存在;香港9号牌照是资产管理牌照,可以帮助海外投资者管理证券或者期货合约投资组合。二、香港149号牌照办理,香港证监会始终从严审批,但

要求

不同,各类牌照的申请难度也不同。

目前香港9号牌照是内地大型私募单位热衷的牌照资源,近两年获得香港9号牌的内地私募单位就包括朱雀投资、重阳投资、富善投资等,内地私募企业欲将香港作为吸纳国际资金的平台,逐步走向国际化。

作为《证券及期货条例》第九类受规管业务资格牌照,香港9号牌照申请难度颇大,而持有香港9号牌照的企业,等同于在国际资本市场上获得了通行证。三、香港149号牌照办理的前提是要在香港设立公司,或者是在公司注册地注册海外法团两种途径。相关的持牌负责人要通过香港证监会规定的测试,以保障具备持牌资格。

据相关人士称,香港149号牌照需要提交业务规划以及公司基本信息等材料。审批时间为6个月,但一般会延长至9-12个月左右。在沪港通和深港通未开通前,很多人对香港的证券牌照都是粗略涉猎,并没有大的动作。

这几年,香港和内地的证券交易明显活跃起来,人们对什么是香港149号牌照以及香港149号牌照怎么办理关心起来,欲借助香港平台部署国际市场的现象开始普遍。作为企业家,不光要关注业务发展和市场变化,而且还要时刻注意当地具体的政策动向。

对标政策进行业务和市场方向的调整才能在有限的市场环境下拿到优的资源,而一起与业务匹配的资质办理问题还需要咨询专业的资质办理公司港信通团队为您代劳!相关产品:香港149号牌

申请条件

, 香港149号牌

办理流程


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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