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新办香港149牌照需要哪些条件,具体办理149号牌流程是什么

金融牌照顾问

香港,作为内地金融机构走出去的桥头堡,三大国际金融中心之一,一向受到国内外金融机构的瞩目。再加上现在投资市场形势变化剧烈,149号牌照办理成了很多内地公司吸引海外投资者以及为内地投资者配置海外资产的重要方式的重要方式之一。那么新版香港149号牌需要哪些条件,具体办理149号牌的流程是什么呢?

由于不同类型的香港金融牌照的功能不一样,所以在申请牌照的时候,就会对管理人员提出比较高的

要求

。香港证监会(SFC)是香港众多金融牌照的审批部门,对1号牌照提出的

要求

是持牌负责人不能够低于两名,其中一名类似于内地的风控角色。

证监会在香港1号牌照

申请条件

和流程中允许风控可以身兼多个牌照的风控职位,因此一个公司想要将1、4、9号牌照办理下来,其实也就需要三名负责人就可以了。香港1号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关

要求

制定出来的,根据港信通国际的实际办理经验,总结如下:1,要有至少两名以上的机构负责人。

机构负责人需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。2,注册资本和流动资本需要满足相应的香港1号牌照办理条件

要求

。3,公司主体需要是香港公司,或者在香港注册处注册的外国公司。4,公司的业务架构要良好,能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。5,需要有相应的董事,负责人员等。

香港1号牌照已经发放的数量和4、9号牌照的数量相当,但是申请难度和排队申领牌照指标的时间却相对较长。香港1号牌照主要是由SFC进行审批的,申请香港1号牌照之后,机构能够为客户提供更加多元化的金融资产投资服务。如果有仔细看过证监会相关文档的人一定会发现,证监会在办理细则上没有非常具体的

要求

但是实际上,办理149号牌还是有很多店需要注意的。比如注册的香港公司注册资本设立多少比较好。如果对于新办香港149牌照需要哪些条件,具体办理149号牌流程是什么有所疑问,可以与我联系。相关产品:新办香港149牌照需要条件 , 办理149号牌流程


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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