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香港1号牌照办理,香港证券交易牌照办理

金融牌照顾问

香港是我国特别行政区之一,拥有着较高的经济自由和政策自由,对于内地而言,香港是国际金融中心,对外开放程度较高,可以将香港作为对接国际业务的一个窗口,但在香港开展金融业务,和内地一样需要持有相关资质,香港的牌照一共分为9类,篇幅有限,本文先以香港1号牌照办理为主线。

————————香港1号牌照办理一般是香港证券公司所要申请的一项牌照,持有1号牌的公司可以向具备以下几项经营资格:

  1. 特定人群提供股票以及股票期权的买卖、经纪服务;
  2. 买入和卖出债券;
  3. 买入或沽出共同基金及单位信托基金(投资基金)配售及包销证券(由证券发行人与承销机构签订协议,承担销售风险的一种方式)。

————————香港1号牌照办理也叫作香港证券交易牌照,申请难度其实并不小,香港证监会对于金融券商牌照的发放也随着申请需求的扩大而严格起来,个人和机构申请香港1号牌照办理的情况是有差异的,个人持有香港1号牌照办理的数量达到30000多张,占9类牌照的44.17%。

而到2016年,持有香港证券交易牌照的机构仅有不到1000家,占9类牌照的25.23%。

可见香港1号牌照持牌人的数量是比较多的,申请香港1号牌照办理,需要根据申请人的实际情况出发,如果申请机构为经核准的代理人或者买卖商,流动资本的

要求

不低于50万港元;如果是提供证券保证金融资的申请单位,对已缴资本和流动资本的

要求

为1000万港元和300万港元以上。

香港市场执行的是金融牌照管理制度,通常香港1号牌照办理

要求

企业有2名以上的公司高管,其中1名将任命为执行董事,涉及到香港方面的政策,多数申请者表示比较陌生,清楚

申请条件

和流程,对开展申请工作比较有利。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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