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香港9号牌照详细解析

金融牌照顾问

香港9号牌照详细解析香港是重要的国际金融中心,也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。下面主要对第9号牌进行分析:第九类提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金持有9号牌有什么

优势

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。发牌

要求

主要考虑哪些因素?

主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验,以及公司是否具备受规管活动的能力。

要求

公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员,以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。人员方面有哪些

要求

?2个人员:负责人员和持牌代表。

负责人员:

要求

持有指定范畴的大学学位(例如会计、工商管理、经济、财务及法律)或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格);专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)在过去6年内最少有3年从事相关行业(建议公募基金公司)2年以上管理经验香港证券及期货从业员资格考试卷一及六合格持牌代表:

要求

于香港会考中/英+数学考试合格或同等学历(高中公开考试例如大学入门考试)在过去8年内最少有5年从事相关行业(一些私募基金公司即可)2年以上管理经验香港证券及期货从业员资格考试一合格总的来说,9号牌的含金量非常之高。

对想要布局海外金融市场的企业来说,9号牌无疑是首选。*更多香港金融牌照相关资讯,欢迎在底部留言和交流学习讨论。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

本期文章编辑:

Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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