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香港9号金融牌照代办申请条件

金融牌照顾问

详细介绍港信通彭易Aaron说如果您在香港有参与资产管理类业务的话,您就需要办理香港9号金融牌照了。

香港9号金融牌照是资产管理类牌照,可以管理证券和期货合约的投资第九类牌照:资产管理牌照以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金用途:能够帮助海外客户管理资产,是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。

很多询问香港149号牌照代办的投资人中,很多都在寻找带有RO的公司,但实际上,如果公司同时拥有149牌照的,只需要3名RO,在个别的职位上可以共用,那香港149号牌办理需要什么条件?下面详细分析国内如何办理香港149号牌金融牌照?需要什么条件?

申请条件

:一.注册成立:必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。二.胜任能力:你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时,能够适当地管理可能面对的风险。

三.负责人员:每类所申请的受规管活动而言,必须委任少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。

  1. 每类所申请的受规管活动而言,必须有少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。
  2. 拟委任的负责人员当中,少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。
  3. 所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。
  4. 须在递交牌照申请时,向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以供证监会考虑。

以上就是港信通国际在办理149号牌照上的一些经验,如果您有申请办理香港149号牌照的需求的话可以咨询港信通国际进行办理。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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