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香港9号牌资质申请条件 ,香港资产管理资质办理条件

金融牌照顾问

港信通彭易说资质:深圳港信通国际具有丰富的香港金融牌照办理经验,负责人员均有成功办理经验,可为企业提供一站式办理服务,能够更快地为客户将资质办理下来,免去客户申请的奔波麻烦。也会根据客户的实际情况来提出更加合理的解决方案,高效地为企业带来服务。

拟在香港申领牌照的资产管理公司必须是一家于香港注册成立的公司或已向公司注册处注册的海外法团。根据《证券及期货条例》,个人独资经营或合伙形式经营均不会获发牌照。在评估一家公司是否适当人选时,证监会会考虑公司的财务状况及偿债能力、公司各人员的资历和经验、及公司是否具备称职地进行受规管活动的能力。

就胜任能力而言,公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则及法例。获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员。在持牌的个人及负责人员的国籍方面,证监会无任何限制或特别规定。

资产管理公司内最少一名负责人员必须为董事局成员,但若其他的董事局成员没有积极参与或负责直接监督资产管理活动,他们则不一定需要获发牌成为资产管理业务的负责人员。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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