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香港9号牌照详细解析

金融牌照顾问

香港9号牌照详细解析香港是重要的国际金融中心,也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。下面主要对第9号牌进行分析: 第九类 提供资产管理 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 以全权委托形式管理基金持有9号牌有什么

优势

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。 发牌

要求

主要考虑哪些因素?

主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验,以及公司是否具备受规管活动的能力。

要求

公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员,以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。 人员方面有哪些

要求

? 2个人员:负责人员和持牌代表。

负责人员:

要求

持有指定范畴的大学学位(例如会计、工商管理、经济、财务及法律)或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格);专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等) 在过去6年内最少有3年从事相关行业(建议公募基金公司) 2年以上管理经验 香港证券及期货从业员资格考试卷一及六合格 持牌代表:

要求

于香港会考中/英+数学考试合格或同等学历(高中公开考试例如大学入门考试) 在过去8年内最少有5年从事相关行业(一些私募基金公司即可) 2年以上管理经验 香港证券及期货从业员资格考试一合格 总的来说,9号牌的含金量非常之高。

对想要布局海外金融市场的企业来说,9号牌无疑是首选。 *更多香港金融牌照相关资讯,欢迎在底部留言和塘朗小主交流学习讨论。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

本期文章编辑:

Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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