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香港9号牌照申请要求

金融牌照顾问

香港是国际金融中心,在金融领域的发展远远高于内地,吸引众多内地投资人士在香港开展金融业务。香港作为内地对接海外的一个平台,同样有着当地的一些监管原则。

为了对各类活动有效管理,香港证监会颁布了证券及期货条例,其中明确的列出了12类受规管的业务资格类型,其中香港9号牌照申请

要求

,周期多长是多数投资人所关心的。

————彭易经理 ————香港每一类金融牌照中,都有不同的业务功能,香港9号牌之所以能够深得人心,其中一个原因就是它的业务功能,作为资产管理牌照,它相当于是内地的私募机构,主要是能够从事管理证券或者期货合约投资组合等服务,拓宽了私募的渠道,同时也能够享受到香港税务方面的一些优惠,对于香港9号牌照申请

要求

,一直是内地私募机构牵挂的问题。

在香港无论是香港9号牌照申请还是其他类牌照办理,前提都是需要在香港注册公司或者是海外法团,因为是资产管理类的金融业务,

要求

企业的财务状况相对良好,从事资产管理的人员的资格鉴定是由香港证监会方面认证的。而且每一类牌照需要至少2名的持牌负责人(RO)的。

————彭易经理 ————在申请香港9号牌照申请的过程中,需要注意的是公司是否需要持有客户资产进行管理,因为持有资产管理的申请难度会比较高,需要满足500万以上港币的缴足股本以及300万港元以上的速冻资金,具备严格的风险控制机制。

香港方面的政策有别于内地,香港证监会核发香港9号牌照,主要以几个方面为评估重点,分别是财务状况、从业人员学历、任职能力、信誉等各方面。内地在申请香港9号牌照申请上的限制并不小,加上专业持牌的负责人难寻,倾向于收购这种方式的投资人也越来越多。

彭易经理,广东省独具规模的香港金融证券牌照办理机构,在香港9号牌照申请、收购、转让领域有长达十年办事经验,长期往返两地的办事人员,熟悉香港各类牌照办理

要求

,始终保证领先于同领域的价格

优势

和专业

优势


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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